Compliance.Reloaded

Mit Dr. Gisa Ortwein, Director Integrity der Norma Group SE und Präsidentin des Berufsverbandes der Compliance Manager (BCM) und Andrea Krönung, Senior Compliance Officer der SGL Carbon SE sowie 2te Vizepräsidentin des Berufsverbandes der Compliance Manager (BCM) diskutieren wir über die Rolle der Compliance Manager.

Ende 2021 veröffentlichte der Berufsverband der Compliance Manager (BCM) seine Berufsfeldstudie, die viel Stoff zum Nachdenken liefert. Wir diskutieren mit Dr. Gisa Ortwein, Director Integrity der Norma Group SE sowie Präsidentin des BCM, und Andrea Krönung, Senior Compliance Officer der SGL Carbon SE und 2. Vizepräsidentin des BCM, über die aktuelle Rolle der Compliance Manager und wo es in Zukunft hingehen soll.

Wir haben schon mehrfach erwähnt, dass Themen rund um das Risikomanagement nicht nur bei uns auf großes Interesse stoßen, sondern auch Ihr habt schon häufig danach gefragt und uns geschrieben. Also wollen wir uns in der heutigen Folge mit der Risikokultur befassen – die Art und Weise, mit der Mitarbeiter im Unternehmen mit Risiken umgehen und Entscheidungen unter Risikogesichtspunkten getroffen werden. Dabei gibt uns Carina Sophie Röthke spannende Einblicke und wertvollen Input zu der Begrifflichkeit, den vier Elementen einer Risikokultur und konkrete Tipps für die Praxis. Vielen Dank für das tolle Interview, Carina!

Ziemlich genau vor 1,5 Jahren haben wir unsere erste Podcast-Folge veröffentlicht. Es ging dabei um die Frage: Was ist Compliance? Eine Frage, die sich jeder von uns schon viele Male gestellt hat und die in der Compliance-Community sehr häufig diskutiert wird. Dabei hat jeder Compliance Officer, jedes Unternehmen und jede Geschäftsführung eine ganz eigene Vorstellung davon. An keiner Frage können wir so gut die Entwicklung und den Wandeln von Compliance beobachten. So hat sich auch unser eigenes Verständnis von Compliance nicht nur durch den Podcast und vielen Gesprächen, die wir mit unterschiedlichsten Experten geführt haben, sondern auch durch die eigenen Erfahrungen im Arbeitsalltag verändert und weiterentwickelt. Zeit also, sich noch einmal mit derselben Frage zu beschäftigen. Ein toller Einstieg nach der Sommerpause!

Auf die heute Folge haben wir uns schon seit Längerem gefreut und sind mit dem spannenden Input mehr als glücklich. Wir unterhalten uns im Interview mit Hiltrud Dorothea Werner, Vorständin für Integrität und Recht der Volkswagen AG, über die tägliche Compliance-Praxis. Welchen Herausforderungen stand sie in ihrer beruflichen Laufbahn gegenüber, was ist ausschlaggebend, um auch in Zukunft mit Compliance erfolgreich zu sein und was kann sie unserem Compliance-Nachwuchs mit auf den Weg geben? Auf diese und noch mehr Fragen, hatte Hiltrud Werner spannende Antworten und gab uns mehr als interessante Einblicke. Wir bedanken uns ganz herzlich für das tolle Gespräch und Deinen Input!

Es ist so weit: Das Lieferkettengesetz wurde am 11.06.2021 vom Bundestag verabschiedet und ist nun ab dem 01.01.2023 gültig. Und was heißt das jetzt für uns als Compliance Officer? Was können, müssen und sollten wir tun, um uns auf die kommenden Anforderungen vorzubereiten? In dieser Folge wollen wir uns ganz der Umsetzung in der Praxis widmen und besprechen, was die nächsten Schritte der Compliance Abteilung sein können. Wir wünschen viel Spaß beim Hören und freuen uns auf Euer Feedback! :-)

In our first international episode we are talking with Kristy Grant-Hart about having a successful career in Compliance. How can we use personal branding for ourselves and our careers? What is the importance of networking and what role does LinkedIn play? We are looking into all of these questions and more in today's episode and would like to thank Kristy once again for this very exciting and interesting interview. We hope you enjoy listening our first English episode!

Wie im ersten Teil der Folge zur ISO 37301 bereits angekündigt, wollen wir uns im zweiten Teil tiefergehend mit Compliance und HR befassen. Welche Rolle spielt Compliance im Personalprozess? Von der Personalauswahl und Einstellung über die Personalentwicklung bis hin zum Verlassen des Unternehmens – Compliance hat von Anfang bis Ende eine große Bedeutung! Wir machen einen Deep Dive mit sehr spannenden Erkenntnissen, wünschen viel Spaß beim Hören und vor allem wertvolle Insights! Vielen Dank noch einmal an Andrea Pilecky und Roman Sartor für das tolle Gespräch! :-)

Die meisten von uns haben sich beim Aufbau des Compliance Management Systems sicherlich am IDW PS980 und der ISO 19600 orientiert. Dabei war stets ein Kritikpunkt, dass die eingerichteten Systeme nicht nach der ISO 19600 zertifiziert werden konnten. Mit der neuen ISO 37301, die dieses Jahr in Kraft tritt, wird sich das nun ändern. In der heutigen Folge wollen wir uns zusammen mit Andrea Pilecky und Roman Sartor die neue Norm vornehmen. Wir bedanken uns herzlich für den spannenden Input und wünschen viel Spaß beim Hören!

Wir sprechen häufig über den Berufsverband, unser Young Professionals Netzwerk und die Compliance-Community. Doch bisher haben wir uns noch nicht damit auseinandergesetzt, welchen Mehrwert ein solches Netzwerk bietet, was wir dort alles machen (können) und was wir in Zukunft noch alles vorhaben. Das wollen wir mit dieser Folge ändern und unsere Erfahrungen mit Euch teilen. Also: Viel Spaß beim Hören! :-)

Im ersten Teil unseres spannenden Interviews mit Bettina Palazzo, haben wir uns mit Ethical Leadership befasst und konzentrieren uns nun im zweiten Teil auf die Speak-Up-Culture. Dabei wollen wir u. a. die Frage beantworten, wie Ethical Leadership und Speak-Up-Culture zusammenspielen müssen, um eine wirksame Compliance im Unternehmen sicherzustellen. Wir wünschen viel Spaß beim Hören von Teil 2! :-)

Ethical Leadership, Speak-Up-Culture, Fehlerkultur, Action from the Top – In unserer Compliance-Welt stoßen wir neuerdings immer häufiger auf diese Begriffe, die oft lediglich genutzt werden, um Aufmerksamkeit zu generieren. Doch es steckt so viel mehr dahinter! Spannende Ansätze für Compliance, die Unternehmenskultur und das Führungsverhalten. Gemeinsam mit der promovierten Unternehmensethikerin Dr. Bettina Palazzo gehen wir in das „Ethics Gym“ und diesen spannenden Begriffen auf den Grund. Vielen Dank Bettina für das spannende Interview und Deinem Input zu diesem erfrischenden Thema! Wir wünschen viel Spaß beim Hören :-)

Es ist soweit! Nach langen Diskussionen und zähem Ringen, hat sich die Bundesregierung in der letzten Woche auf ein Lieferkettengesetz geeinigt. Nun liegt uns endlich der Referentenentwurf vor und wir können uns mit den neuen Anforderungen befassen. Ein absoluter Meilenstein für die unternehmerischen Sorgfaltspflichten und Compliance-Arbeit der nächsten Jahre! Obwohl das Wirtschaftsministerium noch einmal Widerspruch gegen die aktuelle Fassung eingelegt hat, wollen wir uns den vorliegenden Entwurf ansehen. Deshalb fassen wir in der heutigen Folge die wesentlichen Inhalte zusammen, geben einen Ausblick auf die nächsten Entwicklungen und legen den Grundstein für weitere Folgen, die sich tiefergehend mit einzelnen Anforderungen befassen. Wir wünschen viel Spaß beim Hören und freuen uns auf Eure Einschätzungen und Meinungen zum neuen Gesetz! :-)

Heute freuen wir uns auf den zweiten Teil unseres Interviews mit Marco Hüsener, Geschäftsführer von Got Ethics, zur EU Whistleblower Richtlinie. In der ersten Folge haben wir es schon angekündigt: Wir lösen erstmal einen Knoten in Rebeccas Kopf! Wir wünschen viel Spaß beim Hören :-)

Die EU-Richtlinie zum Schutz von Whistleblowern ist am 16.12.2019 Inkrafttreten. Die Mitgliedstaaten haben nun zwei Jahre Zeit, um die Vorschrift in nationales Recht umzusetzen. Wie schnell diese Umsetzungsfrist abläuft, haben wir alle bei der DSGVO kennengelernt… Nutzen wir also die Chance und setzen uns dieses Mal rechtzeitig mit den uns bekannten Anforderungen der EU-Richtlinie auseinander und betrachten das eigene Hinweisgebersystem und die entsprechenden Prozesse. Wie finden wir den besten Einstieg in das Thema? Im Interview mit einem Experten auf dem Gebiet: Marco Hüsener, Geschäftsführer von Got Ethics – ein langjähriger Förderpartner des Berufsverbands der Compliance Manager und ein führender Anbieter von Hinweisgeber-Lösungen. Vielen Dank Marco für Deinen wertvollen Beitrag und das spannende Interview! Wir wünschen viel Spaß beim Hören :-)

Heute geht es mit dem zweiten Teil zum Thema Produkt Compliance weiter, in dem wir uns mit Fragestellungen und konkreten Tipps für die Praxis auseinandersetzen. Wir steigen direkt mit der Frage ein, wie wir uns als Compliance Officer dem Thema nähern können, wenn wir den Bereich Produkt Compliance im Unternehmen aufbauen und implementieren wollen. Wir wünschen wieder viel Spaß im Interview mit unseren Experten auf dem Gebiet der Produkt Compliance: Marc Ruttloff und Erik Wagner, beide Partner bei der Wirtschaftskanzlei Gleiss Lutz.

Heute freuen wir uns über eine neue Folge zum Thema Produkt Compliance. Die Thematik ist spätestens seit dem Abgas-Skandal in aller Munde, wird allerdings immer noch von vielen Unternehmen unterschätzt und die rechtlichen Vorgaben sind oft nicht ausreichend bekannt. Zeitgleich bauen die Marktüberwachungsbehörden ihre Kapazitäten immer weiter aus – es ist also höchste Zeit, sich mit der spannenden Thematik auseinanderzusetzen. Um dies zu tun, haben wir zwei Experten auf dem Gebiet der Produkt Compliance gefunden: Marc Ruttloff und Eric Wagner, beide Partner bei der Wirtschaftskanzlei Gleiss Lutz. Mit ihrer Hilfe, möchten wir Euch eine Reihe häufig gestellter Fragen beantworten und den Einstieg in das Thema erleichtern. Vielen Dank noch einmal für den tollen Austausch und Euren sehr wertvollen Input! Dann bleibt nur noch zu sagen: Viel Spaß bei Teil 1! :-)

Es ist kalt, der Tee gekocht und vielleicht sogar der Kamin angeheizt – Jetzt fehlt nur noch ein gutes Buch. Daher wollen wir Euch in dieser Folge ein paar Bücher empfehlen, die uns besonders gefallen und weitergeholfen haben. Wenn Ihr die Bücher schon kennt, kommentiert gerne und schreibt uns Eure Meinung. Falls Ihr weitere Empfehlungen habt – immer her damit! In dieser Folge empfehlen wir: KPMG AG, 2020: Compliance Management im Wandel: Ein Praxisleitfaden Kristy Grant-Hart, 2015: How to Be a Wildly Effective Compliance Officer Roman Sartor, 2019: Praxisleitfaden Compliance: 374 Fragen und Antworten Daniel Kahnemann, 2016: Schnelles Denken, langsames Denken Die App, die wir empfehlen heißt „Blinkist“.

Seit April 2019 gibt es nun das Geschäftsgeheimnisgesetz (GeschGehG). Ein Gesetz, von dem schon jeder Compliance Officer gehört haben muss. Schließlich werden hier die Güter mit der höchsten wirtschaftliche Relevanz im Unternehmen geschützt: Know-How und Geschäftsinformationen. Gestartet als EU-Richtlinie und später in nationales Recht gegossen, bleibt nur die Frage offen: Wie integriere ich die rechtlichen Anforderungen in mein bestehendes Compliance Management System? Eine klassische Schnittstellen-Aufgabe zwischen der Personal-, IT- und Compliance-Abteilung. Rebecca gibt in dieser Folge einen Überblick zum Gesetz, erklärt was es damit auf sich hat und nennt wertvolle Tipps aus der Praxis. Viel Spaß beim Hören!

Wir haben schon zu vielen Gelegenheiten über die Verzahnung von Theorie und Praxis gesprochen – ein Thema, das nicht nur für uns Young Professional besonders interessant ist, wenn wir über Möglichkeiten rund um das Studium sprechen, sondern auch für den modernen Compliance Officer, der erkannt hat, wie wichtig die regelmäßige Fortbildung ist. Horizonte erweitern, Schwerpunkte setzen und weiterbilden. Wir haben uns für diese Folge Andrea Pilecky und Roman Sartor eingeladen: Zwei bekannte Praktiker, die den MBA Studiengang Compliance & Risikomanagement gegründet haben und sich bestens im Bereich der Lehre auskennen. Infos zum Studiengang findet Ihr hier: bit.ly/comp_risiko_mba Wir wünschen viel Spaß beim Hören und bedanken uns noch einmal ganz herzlich für das Interview!

Wir haben schon zu vielen Gelegenheiten über die Verzahnung von Theorie und Praxis gesprochen – ein Thema, das nicht nur für uns Young Professional besonders interessant ist, wenn wir über Möglichkeiten rund um das Studium sprechen, sondern auch für den modernen Compliance Officer, der erkannt hat, wie wichtig die regelmäßige Fortbildung ist. Horizonte erweitern, Schwerpunkte setzen und weiterbilden. Wir haben uns für diese Folge Andrea Pilecky und Roman Sartor eingeladen: Zwei bekannte Praktiker, die den MBA Studiengang Compliance & Risikomanagement gegründet haben und sich bestens im Bereich der Lehre auskennen. Infos zum Studiengang findet Ihr hier: bit.ly/comp_risiko_mba Wir wünschen viel Spaß beim Hören und bedanken uns noch einmal ganz herzlich für das Interview!

In der heutigen Folge sprechen wir mit Anne-Kathrin Göbel über das Lieferkettengesetz. Anne verantwortet beim Handelsverband Deutschland den Bereich Corporate Social Responsibility. Der Handelsverband ist Gründungsmitglied des Textilbündnisses, Mitglied im Nationalen CSR Forum der Bundesregierung und im Arbeitskreis OECD-Leitsätze im Bundeswirtschaftsministerium. Wir hören also nicht nur Fachexpertise, sondern bekommen auch exklusive Einblicke in die Entwicklungen des Lieferkettengesetzes, den Stand der aktuellen Diskussionen, eine Übersicht über die Eckpunkte und einen Ausblick. Viele von Euch haben sicherlich schon versucht, Informationen zum aktuellen Stand des Lieferkettengesetzes zu finden – doch diese sind rar. Anne bestätigt es auch noch einmal im Interview: Neben dem HDE gibt es nur sehr wenige Möglichkeiten, an Informationen zu kommen. Wir freuen uns also ganz besonders, dass Compliance.Reloaded hier als Informationsquelle auftreten kann und Euch auch in Zukunft über die weiteren Entwicklungen informiert. In diesem Sinne bedanken wir uns noch einmal ganz herzlich bei Anne für das sehr spannende und aufschlussreiche Interview und wünschen Euch ganz viel Spaß beim Hören!

Compliance entlang der Lieferkette ist aktuell ein viel diskutiertes Thema. Doch nicht nur das Lieferkettengesetz, dem wir noch eine gesonderte Folge widmen, ist hier von Bedeutung. Denn es gibt auch viele andere Gesetze und Verordnungen, die wir als Compliance Officer berücksichtigen müssen, wenn wir die Compliance in der Lieferkette sicherstellen wollen. Doch welche Gesetze und Verordnungen sind das eigentlich? Rebecca gibt in dieser Folge eine Übersicht zu geltendem Regelwerk. Viel Spaß beim Hören!

Wir wollten es schon seit Längerem ausprobieren: Eine spontane Folge ohne Skript und einfach mal den Gedanken freien Lauf lassen – Den Anfang macht Marvin und er spricht, wie erwartet, über Corporate Social Responsibility ;-) Neben einigen anderen Themen und Gedanken. Wir freuen uns auf Eure Meinung zu diesem Format und der neuen Folge!

Ihr habt abgestimmt, wir haben aufgenommen: Die Geschäftspartnerprüfung. Vielen Dank an der Stelle für die zahlreiche Teilnahme an unserer Umfrage! :-) Jeder Compliance Officer muss sich im Rahmen der Entwicklung des eigenen Compliance Management Systems mit der Geschäftspartnerprüfung auseinandersetzen. Die Ansätze variieren stark und die Vorgehensweise baut auf einigen grundsätzlichen Überlegungen auf. Durch unsere eigenen Erfahrungen und viele Gespräche mit Kollegen aus den unterschiedlichsten Unternehmen und Branchen, haben wir einige Aspekte zusammengetragen, die wir gern teilen möchten. Viel Spaß beim Hören!

Da Rebecca erst vor Kurzem ein Hinweisgebersystem in ihrem Unternehmen implementiert hat, wird sie in dieser Folge von ihrer Vorgehensweise berichten und Euch interessante Tipps und Tricks für den Aufbau eines solchen Systems mit an die Hand geben. Für die direkte Anwendung in der Praxis! Viel Spaß beim Hören! :-)

Jeder Compliance Officer steht vor der Aufgabe, ein individuell auf das Unternehmen zugeschnittenes Compliance Management System aufzubauen. Dabei steht immer die Frage nach dem Vorgehen im Raum. Es gibt viele verschiedene Ansätze, die ganz eigene Vor- und Nachteile mit sich bringen. Am Ende kommt es auf die richtige Kombination an, die nicht nur zum Unternehmen, sondern auch zum persönlichen Stil passt. In unserer neuen Folge wollen wir verschiedene Ansätze vorstellen, eigene Erfahrungen teilen und Orientierung bieten. Viel Spaß beim Hören!

Wir alle haben bereits vom Verbandssanktionengesetz gehört. Ein Gesetzentwurf, der nicht nur weitreichende Folgen für Unternehmen nach sich zieht, sondern vor allem uns als Compliance Officer noch viel beschäftigen wird. Eine Chance für unseren Berufsstand und eine Herausforderung für unser tägliches Doing. In der neuen Folge haben wir uns mit Malte Tober und Timo Wiesch zusammengesetzt und das VerSanG aus verschiedenen Blickwinkeln betrachtet. Vielen Dank euch beiden für den Themenvorschlag und wertvollen Beitrag! Viel Spaß beim Hören!

Immer mehr wird erkannt, dass Compliance im Unternehmen nicht durch das Diktieren von Richtlinien und Regeln verankert wird, sondern nur durch das Schaffen einer gemeinsamen, werteorientierten Kultur. In dieser Folge sprechen wir daher mit Anne-Mareike Stein über das Change-Management und die Schnittstellen zu unserer Compliance-Arbeit. Viel Spaß bei unserer ersten Interview-Folge! :-)

In unserer neuen Folge wollen wir uns mal etwas kritischer mit dem Thema Compliance und Corona auseinandersetzen. Denn überall lesen und hören wir gerade, welche neuen Zuständigkeiten und Aufgaben auf den Compliance-Manager abgeschoben werden. Vieles passiert aufgrund von ad-hoc Reaktionen der Unternehmen, weshalb wir als Disziplin und als Compliance-Manager wirklich aufpassen sollten. Andernfalls verkommt Compliance erneut zur Unternehmenspolizei, die alles und jeden versucht zu kontrollieren. Ein Rollenverständnis, das wir nur mit viel Mühe losgeworden sind.

Das Risikomanagement gilt als Grundlage der Compliance-Arbeit. Was sind Risiken, wie können wir sie in unserem Unternehmen identifizieren, bewerten und managen? Im täglichen Doing gibt's auch hier viele verschiedene Herangehensweisen, die wir in dieser Folge beleuchten werden – anhand eines Regelkreises und Beispielen aus unserer Praxis.

Bevor die Entwicklung und Implementierung eines Compliance-Management-Systems richtig Fahrt aufnehmen kann, müssen zu allererst Compliance-Ziele festgelegt werden. Häufig wird diesem Teil eines CMS nur wenig Aufmerksamkeit geschenkt, ein Fehler, den es zu vermeiden gilt. Wie wir Ziele finden, definieren, dokumentieren und kommunizieren – All das ist Inhalt unserer zweiten Folge.

Die Frage nach einer einheitlichen Definition von Compliance bleibt oft unbeantwortet. Es gibt unzählige, verschiedene Sichtweisen und Meinungen, die wir gern in dieser Folge zusammenbringen wollen. Vor allem wollen wir uns aber auf ein Verständnis einigen, mit dem wir an diesen Podcast herangegangen sind und in unserer täglichen Praxis umgehen.

Wir freuen uns total mit der Intro-Folge den ersten deutschen Compliance-Podcast zu starten! Wir laden Euch herzlich ein, uns auf dieser Reise durch die Welt der Compliance zu begleiten. Wer wir sind und was wir vorhaben? Das erfahrt Ihr im Intro!